合规经理工作总结

合规经理工作总结收藏6篇。

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合规经理工作总结【篇1】

作为一名合规风控经理，我在过去一年中积极投入工作，努力实现公司的合规目标，并有效管理风险。以下是我对这一工作期间的总结。

合规风控经理的核心职责是确保公司遵守法律法规，并制定相应的风险控制措施。在这一过程中，我与公司的各个部门保持紧密合作，以确保他们了解和遵循规定。

我着重加强了公司内部的合规意识培训。通过组织定期的合规培训课程，我帮助员工了解有关合规和风险控制的最新规定和政策。我还组织了一系列的讲座和研讨会，以提高员工对合规重要性的认识，并分享最佳实践。这些培训和活动取得了显著的成果，员工们对合规的风险有了更深入的理解，并能够主动采取相应的措施。

我加强了与监管机构的沟通和合作。这是确保公司合规的重要一环。我积极参与行业协会的会议和研讨会，并与相关政府部门进行定期会议，了解最新的监管要求。通过与监管机构的沟通，我能够更好地理解风险和合规方面的挑战，并制定相应的解决方案。我也与其他公司的合规经理进行交流和合作，共同分享经验和教训。

另外，我加强了公司的内部风险管理。我主持了定期的风险评估和内部审计，以确保公司的合规流程得到落实。我与各个部门合作，制定了风险评估的流程和方法，并确保风险评估的结果得到有效地监控和管理。我还参与了公司的内部审计，并提出了一系列的改进建议，以提高公司内部控制的效率和合规水平。

同时，我也致力于推动公司数字化风控的发展。我引入了一些先进的风险管理工具和系统，以更好地掌握整个公司的风险状况。通过数据分析和风险模型的建立，我能够更准确地评估风险，并制定相应的控制策略。这些数字化风控工具不仅提高了工作效率，也提高了风险管理的准确性和效果。

小编认为，作为一名合规风控经理，我在过去一年中致力于确保公司的合规和风险控制。通过加强内部培训、与监管机构的沟通合作、加强内部风险管理和推动数字化风控发展，我取得了一系列显著的成果。在未来，我将继续努力，进一步提高公司的合规水平，并在风险控制方面取得更大的成就。

合规经理工作总结【篇2】

尊敬的公司领导、各位同事：

时光荏苒，一年又将结束，回首过去一年，感慨万千。在过去的一年里，我担任公司的合规经理，经历了许多酸甜苦辣。今天，我将回顾过去一年的工作，总结得失经验，以期更好地服务于公司，使公司的发展更为可持续。

一、工作内容

合规经理是公司的一项重要岗位，我的主要任务是确保公司的业务活动遵守所有相关法律法规和行业标准，遵循商业道德和公司内部规定，让公司在法律和商业领域保持良好的声誉。主要工作如下：

1. 研究、理解、制定、执行公司合规政策和操作流程。

2. 监督公司的风险管理工作，开展下游供应商的安全评估。

3. 参与公司业务合规合同的起草、审核、修改。

4. 组织开展合规培训，提升公司员工的合规意识和法律素质。

二、工作成效

在过去的一年中，我带领团队对合规工作进行了许多探索、尝试和创新，并取得了一定成效。

1. 合规政策制定和执行流程优化

我们对公司现有的合规政策进行了细致的分析，并结合适用的法律法规，提出修改意见，并对制定出的新版合规政策进行了全公司宣传和推广。

2. 下游供应商的安全评估

开始实行下游供应商的安全评估制度，针对采购风险大的产品进行了抽检，并对合格率较低的供应商进行了处罚和监督。在兼顾合规合同情况下，有效预防合规与风险，并让实际运营情况更好地符合公司合规要求。

3. 合规培训扩大化

在过去一年里，我与同事一起，从原先的分期培训变成了整体培训，将培训内容提升至公司所有员工，并添加了商业、文化等方面的培训模块，全员覆盖率达到了100%。在全员培训方面，取得了不错的效果。

三、工作亟待改进

在过去的一年里，我也深切地认识到自己的不足之处，还有一些工作亟待改进。

1. 合规政策制度完善

尽管我们已经进行了政策修订并进行了宣传，但与法律法规中的新要求不同步，需要进行适时的升级，以更好地适应市场环境和法律要求。

2. 关键岗位人员的涉外法律能力提升

公司有许多涉及国外业务的关键岗位，相关人员对海外法律法规的了解仍不足够。我们需要设想一种解决方案，以提高公司涉外法律能力，减少可能的风险。

四、工作心得体会

合规工作是需要不断的学习和进步的，这样才能适应不断变化的市场环境和法律法规变化。在过去一年的工作中，我有如下的心得体会：

1. 倡导合规文化，让合规观念深入人心

实行合规治理和文化，让公司员工在商业运营中自觉遵守公司合规要求。

2. 保证合规培训的及时性和专业性

定期组织专业人员对未涉猎领域的培训，将涉及主题与公司运营紧密相连。

3. 及时获取最新的法律法规信息

开展合规工作，需要及时掌握法律法规的最新动态，以科学有效的方法保证公司合规工作的顺利展开。

4. 预定义常规风险和应对策略

对常规的风险进行定义，并制定相应的应对策略，确保合规和风险控制。

在未来的工作中，我将以更高的热情和更严格的标准，对合规工作进行更全面细致的管理。最后，我要感谢公司领导的支持和对我工作的信任，和我的团队一起，为公司的发展贡献我的智慧和经验。

合规经理工作总结【篇3】

关于银行合规经理工作总结

篇一：合规经理工作总结

在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，XX年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。 按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。

三、做好业务的指导、存在问题的整改落实

为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班

在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

XX年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。

篇二：2020年合规经理年终工作总结

在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，2020年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督 促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题 和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，第月上报《合规经理履职报告》，及时、详细点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。

三、做好业务的指导、存在问题的整改落实

为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班

在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施，监督网点人员对安全操作管理规定 的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

2020年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的《事后监督发现差错统计表》，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭证交给客户。

篇三：银行派驻业务经理年终总结 范文

银行的宗旨就是为客户提供优质、高效的服务。近年来，随着服务行业服务水平的不断提高，大众对服务的专业化、完美化要求越来越高。伴随着我行网点的转型，全辖派驻业务经理工作也正向精细化、规范化迈进。时间过得很快，在今年这一年时间里，我与派驻机构一起进行了案件风险排查、客户信息补录、核心银行业务知识的培训学习、数据迁移、不规范数据清理、银企对账、反洗钱、运营印章及挂失业务动态自查等。并且在这一年时间里，为了全面了解和掌握派驻机构的风险控制现状，不断强化管理、堵塞漏洞，进一步提高派驻机构的合规操作意识和风险防范能力，与此同时也深深意识到，还有许多需要学习和改进之处，下面就工作情况汇报如下：

一、 日常工作情况

在日常工作中严格按照自己的岗位职责进行履职，每日对内部账户、风险科目及大额频繁交易等进行实时监控及账务核对；对事中履职情况进行监督，主要监督和督促事中复核按照业务传票进行实时审核和核销，同时对合规性进行监控。

二、 风险管控情况

1、 对现金及重要空白凭证实时监控，每周至少保证一次彻底盘库；

对授权业务进行严格监督和；

2、 对特殊业务、“屡查屡犯”业务进行重点监控；

3、 对员工进行不定期培训，学习各项规章制度，对同业发生的经

典案例进行深入剖析、讨论，吸取经验教训。

三、 制度执行情况

严格落实各项规章制度，保证各项业务顺利进行，让员工养成遵守规章制度的习惯，对上级下达的各项制度，都要求大家认真培训、不折不扣执行。

四、 取得的主要成绩

1、 业务差错率有所降低，网点无重大和较大差错，一般差错比例

较往年有所降低；

2、 业务技能水平有所提高，通过上半年的不断练习，年内达标合

格率100%，百分之九十以上达级。

五、 不足及改进

1、 业务知识还不是很全面，尤其核心银行系统的不断上线更新，

新文件、新业务的不断改进，还有很多业务知识需要学习。为此，我不断向领导和同事讨教，时刻关注信箱，不停学习新业务新规定；

2、 管控能力有待进一步提高，在实际工作中不断积累经验，提高

自己的管理监督能力。

XXXX银行

篇四：银行分行内控合规工作总结

银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小组：自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文：

分行内部控制综合评价小组：

自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下：

一、内部控制管理的基本情况

支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文

二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩

为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：

1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。

2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。

3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;出台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常

5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。

6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。

篇五：商业银行合规总结

今年以来，我行在省联社的领导和监管部门的指导下，认真贯彻落实省联社工作会议精神，紧紧围绕“深化体制改革，优化运营机制，强化内部管理，提升管控能力，树立农商行品牌”，这一目标，通过加强合规管理工作，建立有效的合规风险管理机制，推进合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营，通过不懈努力，取得了一定成效。现将本年工作总结如下：

一、2020年主要工作完成情况

（一）高度重视，建立健全合规管理组织体系

随着农商银行成立和挂牌开业，合规风险管理基础性作用日趋凸显，建立健全合规风险管理组织体系是强化合规风险管理的重要内容。

1、为理顺和加强合规风险管理工作，年初对部门职能作用重新进行了定位和调整，将风险部更名为合规风险部，设立了合规管理岗位，选配了行业工作经验比较丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位，制定了合规管理岗位责任制度，落实了合规管理责任。

2、为防范法律风险，维护我行合法权益，根据国家有关法律法规和省联社有关规定，制定外聘律师管理工作办 1

法，聘请××律师事务所和××律师事务所律师担任法律顾问。代理诉讼案件、履行民事行为、审核合同文本及大额贷款资料的法律效力。

3、修订2020年员工薪酬管理办法，取消岗位工资，设立合规津贴，将全员岗位合规履职情况纳入薪酬考核范围，建立合规风险管理约束机制，为营造“人人合规、事事合规、时时合规”氛围奠定了基础。

（二）尽职尽责，扎实做好日常合规管理工作

1、扎实做好行内规章制度梳理工作。规章制度是全行经营管理活动的指南和操作行为规范，为了顺应农商行成立后规范运行的需要，进一步提高全行员工坚持制度、按章办事的自觉性，我行对规章制度进行了全面梳理修订，合规管理人员参与了对董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、风险管理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类×××个制度办法的审核编纂工作，使全行初步形成了科学、严谨、完整、操作性强的制度框架体系，进一步规范了经营管理，发挥了制度在提升合规管理过程中的重要作用，形成了规范自律的长效机制。

2、认真做好上报贷款的资料审查工作。年内合规风险部共审查各类贷款×××笔，审查贷款金额××××××万元，对每笔贷款资料的合法性、合规性进行了认真审查，对风险状况进行了客观公正的评价，指出存在问题××个，提出风险防范措施×××条，出具授信业务审核意见报告×××份，确保了贷款资料的完整性、有效性，规范了贷款操作流程、规避了风险，维护了信贷规章制度的严肃性。

3、深入推进行务公开工作。按照省联社《关于进一步推进社务公开工作的通知》精神，结合本行工作实际，总行成立了行务公开领导小组，董事长任领导小组组长，领导小组办公室设在合规风险部，主管副行长任办公室主任，指导全辖行务公开工作，规范了行务公开程序，落实了工作责任。5月份制定印发了《××农村商业银行行务公开实施细则（暂行）》，完善了提报、审定、公示、监督等程序，建立了登记簿，为规范全行经营管理流程和议事规则，加强党风廉政建设、增强工作透明度，促进行务公开常态化、规范化提供了制度保障。《×××农村商业银行行务公开实施细则（暂行）》实施以来，我行开展行务公开×××次，×××笔，其中公示审批大额贷款×××次，×××笔，贷款金额××××××万元，公示财务费用×××次，×××笔，费用金额×××万元，公示其他（季度绩效工资考核、新网点装修及购置固定资产、后备干部库报名人员及测试成绩、部门工作人员民主测评结果等）×次，提高了全行管理精细化和决策民主化水平。

4、认真开展合规检查。一是会同信贷管理部、稽核审计部、财务会计部开展了“两个加强，两个遏制”专项检查、历时20天，对全辖存款、贷款、票据、同业等业务和账户管理、重要空白凭证管理、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工管理、内控制度执行、员工绩效考核等重点环节进行了全面检查，指出了×个方面的存在问题，提出了×个方面整改措施。二是会同信贷管理部、稽核审计部等部门开展了新增贷款“三查”制度落实情况专项检查，从组织机构、信贷制度执行，三查制度落实、历次检查指出问题整改等方面进行了全面检查，检查业务×××笔，检查金额×××万元，指出了存在问题，完善了防控措施，规范了贷款操作和管理。

5、积极介入全行不良贷款清收转化工作。一是围绕全行阶段性重点工作和部门职能，深入包抓支行做好不良贷款督促清收工作。配合做好全辖新增不良贷款责任认定和质询工作及问责贷款责任台账建立健全工作。

6、做好合同文本及贷款法律审查工作。年内审查合同文件×份，对×××万元以上借款合同及资料由外聘律师审核，并出具法律意见书，全年法律顾问审核借款合同资料××份，借款合同金额×××万元，出具法律意见书××份，及时发现纠正了贷款资料中存在的缺陷和瑕疵，提高了贷款资料的完整性、合规性，有效规避了信贷风险。

（三）统筹安排，有序推进案件风险排查工作。年初，根据上级案件风险排查及防控工作要求，结合全行实际，及时制定下发了《××农村商业银行2020年案件风险排查工作实施方案》，提出了“统一组织，分组实施，突出重点，滚动覆盖，强化整改，落实责任”的总原则，明确了加大对主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为的排查力度，及时发现内部管理中的薄弱环节，有效识别业务经营中的风险隐患，加强问题整改和责任追究，强化案件防控基础，确保内部风险管控到位的目标任务。落实了机构案件风险排查防控第一责任人。提出了按季开展案件风险滚动排查工作要求。明确了排查对象方式、排查内容及排查部门。提出了具体的工作要求。使全年案件风险排查防控工作责任落到了实处。

按照全年案件风险排查工作实施方案要求，案件风险排查工作采取支行自查，总行职能部门分项排查，总行案件风险排查工作领导小组抽查的方式开展。排查范围覆盖全辖十七个机构网点，排查面达到100%。排查业务领域涉及贷款发放管理、票据类业务、柜面、会计结算业务、员工异常行为、网络信息系统、电子银行、安全保卫、反洗钱及存在问题整改等方面，进一步提高了重点业务领域案件风险排查的针对性。全年机构案件风险排查工作计划立项××项，全部完成，按时上报了排查报表、报告，对办事处案件风险排查指出的存在问题及时进行了责任追究，落实了整改责任，上报了整改报告。全年检查机构总数××行次，检查业务×××笔。

合规经理工作总结【篇4】

一、主要业绩情况

截止年月为止，我支行本外*储蓄，保险业务，理财业务，经统计个人业务共计。对公业务任务完成比例占%，总体收入任务完成比例为%。

二、工作开展情况

（一）健全培训监管，提升风险意识

一是加强对员工的教育力度，提高员工对执行制度重要*的认识。有计划地组织员工对工作制度进行学习，全年共开展了次培训活动，使员工掌握了各项制度的具体规定，熟悉各项*作规程，使员工能够真正认识到执行制度是保*各项业务安全运作的基础。二是增强员工的责任心。加大风险控制宣传力度，严格落实员工在每一笔业务，认真、细致、合规、合法办理意识，规范*作。三是加大监督力度，确保制度落实。内控制度的建设、完善、落实，离不开检查、稽查和监督。通过加大稽核检查的力度，增加检查频率，开展定时和不定时随机抽查，组织相互督查等形式，及时发现问题，提出整改意见，督促整改情况，对屡教不改者，加大处罚力度。进一步*惕了我行的风险意识，升华了业务*作流程，强化了业务技能和个人责任感。

（二）深抓风险核心，发挥职能效用

一是加强授信业务管理，防止不良贷款反*。加强对重点行业和大额贷款的监测，提高对信贷风险的预判能力。积极稳妥应对大额信贷风险，切实降低损失和负面影响。密切关注个人经营*贷款、小额信用贷款的*作风险。加强我行承兑汇票、信用*、保函业务的风险管理，做好贸易背景、保*金来源等真实*的调查，完善业务风险控制标准。加强贷记卡发卡审批管理，落实调查、审查和审批等岗位职责。

二是加强临柜业务管理，防范产生*作风险。多层次开展对重点业务环节、新员工等方面的检查、辅导专项活动，提高会计部位的风险防范能力。进一步提高银企对账质量，建立健全重要空白凭*管理的有效机制。修订完善会计基础规范化管理办法，进一步优化事后监督系统，着手开发会计电子档案系统。

三是加强安全保卫管理，提高风险防范水平。以防盗窃、防抢劫、防诈骗为重点，加强安全保卫队伍建设，强化工作检查和考核，全面落实安全管理责任制。着力抓好远程*中心的规范化建设，充分发挥其远程监管功能。

四是加强员工行为管理，提高风险案防基础。以防范员工道德风险为重点，抓深抓实员工行为分析。制定员工行为分析工作模板，对信息征集、分析流程、分析成果运用进行全面规范。探索实施分级家访制度，动态掌握员工行为细节。定期召开案情通报会和案防分析会，让员工了解作案的危害*，增强防案的自觉*。加强重要岗位特别是网点负责人、客户经理的管理，落实岗位轮换和强制休假制度。

五是加强内部审计管理，发挥审计监督作用。不断完善审计组织体系建设，组建审计队伍。重点组织内控评价、经济责任、信息科技风险等审计，开展内部控制有效*检查。加强审计项目档案检查，促进审计规范*建设。

三、履职情况总体评价

古语云：以史为鉴，可以明得失。回顾20xx年工作情况，在变幻莫测的市场中，我虽取得了一定的成绩，同时我从中发现了多处不足之处，主要变现为：

一是部分员工还存在着侥幸心理，员工业务知识掌握不够，对业务的风险点了解不透，规范*作意识没有得到强化，工作责任感严重缺乏，造成制度执行不到位和理解不透彻，*作不规范等潜伏*风险。

二是部门与部门之间的交流力度不够，使得虽然风险率得到明显降低，但是总体上升趋势不大。

三是检查力度不够，对部分岗位还存在遗漏情况，对重点岗位关键岗位能够做到经常*提醒，但是针对部分基础岗位，检查力度稍有欠缺，容易造成潜伏*风险。

四、下一步工作重点和建议

一是深化信贷风险管理。在思想上、行动上要坚定不移地紧跟支行党委步伐，认真贯彻执行信贷风险管理的各项方针政策，确保思想不松懈、行动不走偏，切实做到自身熟悉到位、管理到位。

二是实行贷前风险介入。实施信贷经营安全的关键是要建立一整套行之有效的风险控制机制，把好贷前风险控制。贷款实施前，必须有合法有效的防范和化解风险措施，对贷款项目必须进行周密、科学的市场、技术、效益调研和评估。把握好贷款使用过程的风险，监督借款人必须按贷款用途使用。

三是以强化风险意识为核心，全面增强客户经理的素质和风险意识。要解决我行信贷资产质量不高的风险问题，必须加强客户经理的风险意识教育，从提高客户经理素质这一基础*工作抓起。建立良好的合规经营企业文化，提高员工的综合素质。商业银行也是一种企业，应当具有自身的企业文化和管理哲学，使我行全体客户经理形成共同的理念和价值判断，以银行的使命目标、伦理道德作为自己的行为准则，从而自觉自愿、心悦诚服地为使银行整体效益极大化、金融风险极小化而努力工作。

四是在管理信贷业务过程中，坚持风险与收益相匹配的原则，将风险意识落实到信贷业务的每一个环节中去；在介入信贷业务过程中，更要贯穿风险调整收益的思想，正确处理业务发展与风险控制的关系，建立科学的信贷风险管理机制。

合规经理工作总结【篇5】

银行的宗旨就是为客户提供优质、高效的效劳。近年来，随着效劳行业效劳水平的不断提高，群众对效劳的专业化、完美化要求越来越高。伴随着我行网点的转型，全辖派驻业务经理工作也正向精细化、标准化迈进。时间过得很快，在今年这一年时间里，我与派驻机构一起进行了案件风险排查、客户信息补录、核心银行业务知识的培训学习、数据迁移、不标准数据清理、银企对账、反洗钱、运营印章及挂失业务动态自查等。并且在这一年时间里，为了全面了解和掌握派驻机构的风险控制现状，不断强化管理、堵塞漏洞，进一步提高派驻机构的合规操作意识和风险防范能力，与此同时也深深意识到，还有许多需要学习和改良之处，下面就工作情况汇报如下：

一、日常工作情况

在日常工作中严格按照自己的岗位职责进行履职，每日对内部账户、风险科目及大额频繁交易等进行实时监控及账务核对；对事中履职情况进行监督，主要监督和催促事中复核按照业务传票进行实时审核和核销，同时对合规性进行监控。

二、风险管控情况

1、对现金及重要空白凭证实时监控，每周至少保证一次彻底盘库；对授权业务进行严格监督和；

2、对特殊业务、屡查屡犯业务进行重点监控；

3、对员工进行不定期培训，学习各项规章制度，对同业发生的经典案例进行深入剖析、讨论，吸取经验教训。

三、制度执行情况

严格落实各项规章制度，保证各项业务顺利进行，让员工养成遵守规章制度的习惯，对上级下达的各项制度，都要求大家认真培训、不折不扣执行。

四、取得的`主要成绩

1、业务过失率有所降低，网点无重大和较大过失，一般过失比例较往年有所降低；

2、业务技能水平有所提高，通过上半年的不断练习，年内达标合格率100%，百分之九十以上达级

五、缺乏及改良

1、业务知识还不是很全面，尤其核心银行系统的不断上线更新，新文件、新业务的不断改良，还有很多业务知识需要学习。为此，我不断向领导和同事讨教，时刻关注信箱，不停学习新业务新规定；

2、管控能力有待进一步提高，在实际工作中不断积累经验，提高自己的管理监督能力。

合规经理工作总结【篇6】

合规经理年终工作总结

一年转瞬而过，又到了年终总结的时候。在过去的一年里，作为合规经理，我积极履行职责，努力推动公司合规管理工作的建设和发展。在这篇总结文章中，我将详细具体、生动地回顾过去一年的工作，并总结经验教训，为下一年的工作制定更有针对性的计划。

在过去一年里，我积极配合公司管理层的要求，制定并推行了一系列合规政策和管理制度。第一个举措是重新审视和完善公司的合规流程，确保各个流程环节都能够符合法律法规的要求。我们组织了专门的培训班，对各级员工进行合规法规的培训，提高了大家的合规意识和行为规范。另外，我还建立了一个内部合规监察机制，定期对公司各部门进行合规风险评估和监测，及时发现和纠正合规问题。

在合规培训方面，我带领团队设计了一套灵活多样的培训课程，包括在线培训、面对面培训等形式，以适应不同部门和员工的需求。我们加强了对合规政策的宣传和普及，提高了员工的合规法规意识。同时，我还建立了一个合规知识库，将各类合规政策和法规汇总整理，方便员工随时查阅。这些举措有效地推动了公司合规文化的建设。

除此之外，我还加强了与内部各部门的沟通和合作。在制定合规政策和流程的过程中，我与各部门负责人进行了频繁的沟通，充分了解他们的需求和困难，确定了各项合规措施的优先级和实施方式。同时，我还与风险管理部门密切合作，共同审查和分析公司的合规风险，制定相应的应对策略。

在合规审计方面，我组织了一次全面的合规审计，对公司的各项合规措施进行了全面、细致的检查。通过这次审计，我们及时发现并解决了一些合规漏洞和问题，为公司的风险防控工作提供了有力支持。

在下一年的工作中，我将继续加强公司的合规管理工作。首先，我将继续完善公司的合规政策和流程，确保其与当地法律法规保持一致，并充分考虑公司的业务特点和风险状况。其次，我将继续加强员工的合规培训，提高他们的合规意识和规范行为，同时，加强与各部门的沟通和合作，形成合力，共同推动公司合规管理工作的不断发展。最后，我将定期组织合规审计，及时发现和解决合规问题，确保公司的风险控制工作能够得以有效实施。

总而言之，过去的一年里，我认真履行合规经理的工作职责，努力推动公司合规管理的建设和发展。通过我们的共同努力，公司的合规工作取得了明显成效。我深知合规工作需要持续不断的努力，我将继续提升自己的专业知识和工作能力，为公司的发展贡献更多的力量。相信在所有人的共同努力下，公司的合规管理工作将会取得更大的成就。